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              小松公司行为准则


              社长致辞


                追求“质量与诚信?#20445;?#26368;大限度地提升企业价值是小松的经营之本。企业价值,就是企业所获得的来自其所在?#32435;?#20250;以及利益攸关方的综合信任度。要提高这一综合信任度,不仅需要提升公司业绩,提高经营的健全性和透明性,作为企业,?#36129;?#39035;不断提高为社会所信任的程度,与此同时,对商业社会规则、规范的遵守不可或缺。

                商业社会规则、规范,并不仅仅限于狭义的法律法规,同时也包括?#26494;?#19994;社会中所通用的各种规则、规范。在社会对企业履行其社会责任的要求与日俱增的今天,每一位员工都能充分、自觉地认识?#20581;?#20225;业?#32435;?#20250;责任?#20445;?#24182;能做到其行动不辜负社会对其所在企业的信任也已成为商业社会规则、规范的一个重要组成部分。

                商业社会规则、规范所涉及的范围极广,为此,特制定《小松公司行为准则》,旨在对在世界各地都必须遵守的商业社会规则、规范的基本原则、方针以及理?#38051;?#20197;明?#23613;?#20197;示小松集团作为企业所应?#26800;?#20225;业形象的重要指针,《小松公司行为准则》与作为小松集团全体员工必须永远传承下去的代表小松的价值观及优势的“小松精神?#26412;?#26377;同等重要的地位。包括小松集团经营负责人在内,全世界的小松员工都必须认真阅读、正确理解并?#32454;?#36981;守《小松公司行为准则》,这也是作为全球化企业公民的小松集团的责任。

                正如?#39029;?#21644;员工们说的,公司应该根据以下原则并按照以下?#25215;?#23545;公司业务活动做出决定:安全(S)、遵纪守法(L)、品质(Q)、诚信(D)和成本(C)。

                安全?健康?遵纪守法,作为最优先原则,必须?#32454;?#36981;守。在全世界所有小松企业内都张贴?#23567;?#20851;于安全卫生?#32435;?#38271;指?#23613;?#20197;及《遵纪守法五原则》。这是小松不变的方针和原则。

                本准则从大方面讲由两部分组成。第一部?#36136;?#26126;确了小松的遵纪守法方针,并声明小松集团各公司经营负责人和管理干部均宣誓遵守该方针。第二部分具体而明确地?#24471;?#20102;包括我在内的全球小松员工在遵守商业社会规则、规范上必须做到的最基本要求。显然,本准则限于篇幅,不可能包罗所?#26800;?#21830;业社会规则、规范。此外,尽管是基于相同的基本理念,其细微之处也有可能因国家及地区的不同而存在差异。 因此,在应对具体问题时,包括各部门、各公司的负责人、管理干部在内,所有员工必须基于《小松公司行为准则》中所示的基本方针及理念,对所应遵守的商业社会规则、规范进行确认。

                我们致力于创造和维护安全、安心、健康、舒适的工作环?#24120;?#36981;守商业社会规则、规范,为真正实现拥有高度社会信任度的企业而努力。

              2017 年 10 月 1 日
              株式会社小松制所社长兼CEO 大桥徹二

              经营方针


                追求“质量与诚信?#20445;?#26368;大限度地提升企业价值是小松经营之本。
                企业价值,就是企业所获得的来自其所在?#32435;?#20250;以及利益攸关方的综合信任度。要提高这一综合信任度,小松集团各公司必须对企业?#32435;?#20250;责任有充分、自觉的认识,同时,努力做好以下工作。

              (1) ?#28798;?#37327;与诚信的追求

                所?#20581;?#36136;量与诚信?#20445;?#24182;不仅仅意味着为用户提供满意的产品与服务,而是一项贯穿于小松集团所有组织、事业、员工以及企业经营所有方面的根本出发点。
                为实践这一方针,小松提出了5项原则,这是集团所有企业的经营指针,也是每一位员工日常工作?#26800;?#34892;动指南。

                ① 始终从用户的角度出发,努力为用户提供安全、环保且富有创造性的产品、服务的同时,为用户提供最优的解决方案;

                ② 始终不懈地追求技术与经营?#31995;?#33258;我革新;

                ③ 从全球化视角推进集团经 营管理;

                ④ 做优秀的企业公民,为当地社会做出贡献。

                ⑤维护员工及其家人的健康与安全,为员工提供能够发挥其创造力的挑战舞台。

              (2) 重视公司治理

                董事会是公司治理的核心机关。小松集团各公司要充分发挥董事会的作用,就经营?#31995;?#37325;要课题进行实质性研?#21051;致郟?#20999;实做出审议决定和报告。

                小松集团各公司负责人必须脚踏实地、稳健经营、?#32454;?#36981;守法律法规和集团方针,建立并完善公司内部治理体系,提高经营健全性和透明度。

              (3) “产品制造?#26412;?#20105;力的强化与“小松精神”

                公司治理的充实与“产品制造”?#31995;?#20248;势是小松竞争力的源泉。
                小松集团所追求的“产品制造?#20445;?#23601;是提供用户满意的能够支持其事业扩大的产品、服务及事业运行方案,同时也意味着在“产品制造”的每一道工序都?#22253;?#20840;与环境保护予?#28798;?#35270;,以及对用户来说不可或缺的存在价值。
                加强“产品制造?#26412;?#20105;力,需要研究开发、采购、生产、销售、服务及管理部门等公司内部各部门,以及外协企业、代理店等构成产业链的所有?#26041;?#21450;商业伙伴团结一致形成一个整体?#32431;?#23637;经营活动。
                “产品制造”体?#20540;?#23567;松优势、支撑该优势的坚强信念和基本理念,以及将之?#34892;?#22320;付诸实践的行为方式,聚合成“小松精神”。小松集团各公司在共享“小松精神”的同时,必须努力使“小松精神”在各自组织和员工中不断传承下去。


              第一部分

                第一部分明确规定了小松遵纪守法方针,小松集团各公司经营负责人和管理干部均宣誓予以遵守。所有小松集团各公司的经营负责人和管理干部应仔细阅读第一部分,并确保各公司的经营活动?#21450;?#29031;本准则贯彻执?#23567;?/p>

              目录
              • 1.遵守商业社会规则、规范
              • 2. 自由公平的商贸交易
              • 3. 与社会的关系
              • 4. 地球环境保护
              • 5. 公司与员工之间的正确关系
              • 6. 信息的使用处理
              • 7. 内部监管体制的确立和财务报告可靠性的确保
              • 8. 遵纪守法体制

              1.遵守商业社会规则、规范

              (1) 遵守商业社会规则、规范

                小松集团全体经营负责人和员工(以下称为“全体员工等”)应对作为企业公民的小松的责任意识有充分、自觉的正确认识并遵守商业社会规则、规范。所?#20581;?#21830;业社会规则、规范”是对各国各地区的法律法规、规则、规格、标准以及社会规范的总称。
              商业社会规则、规范会随着社会的发展变化而变化,为此,必须努力获取最新的信息。

                不知道商业社会规则、规范是不可以的。因此,不仅要对与自己负责的事业和业务有关的规则、规范进行调查及确?#24076;?#21516;时?#36129;?#39035;让有关人员对此有彻底的了解。当遇到与商业社会规则、规?#26029;?#20851;的难于?#21368;系?#24773;形时,应当与上级、相关部门或专家协商,妥善处理。同时,对问题的解决不拖延,应积极地采取措施予以解决。

                全体员工必须?#32454;?#36981;守商业社会规则、规范,将不辜负社会对小松的信赖放在所有工作的首要位置,在任何情况下,不管是客户要求还是上级指示,即使是出于“为了公司”这样的理由,也绝对不能有违反商业社会规则、规范的行为,也不能让同事和部下有这样的行为。

                在知道有违反商业社会规则、规范的情形存在时,应立即向遵纪守法担当部门及相关部门汇报,并与相关部门协作对其予以改正,采取必要措施防止再次发生。不得以任何理由对不正当行为及错误进行掩饰、掩盖。

              (2) 关于商务惯例

                各个国家和地区?#21363;?#22312;独?#26800;?#21830;务惯例。在尊重这些商务惯例的同时,应以公平交易的原则为优先,对于有违公平交?#33258;?#21017;的商务惯例则不得予以遵从。当商务惯例与法律法规、规则相?#25191;?#26102;,必须优先遵从法律法规、规则。

              (3) 与反社会势力及团体的关系

                小松集团与威胁社会秩序及社会安全的一切反社会势力及团体均不建立或保持任何关系。
              目录
              • 1.遵守商业社会规则、规范
              • 2. 自由公平的商贸交易
              • 3. 与社会的关系
              • 4. 地球环境保护
              • 5. 公司与员工之间的正确关系
              • 6. 信息的使用处理
              • 7. 内部监管体制的确立和财务报告可靠性的确保
              • 8. 遵纪守法体制

              2.自由公平的商贸交易

              (1) 公平竞争

                小松集团作为世界领先的企业,?#32454;?#36981;守相关法律法规,以身作则开展公平自由竞争,并遵守以下事项。

                ① 坚决反对串通、同业联盟等限制自由公平竞争的行为,且绝?#36234;?#27490;此类行为;

                ②不以诽谤、造谣、中伤、干扰等不正当手段来排斥竞争对手;

                ③不得采取与各国、各地区法律法规相?#25191;?#30340;不正当的商务交?#36861;?#27861;;

                ④对于提供的商品及服务的质量、价格等进行正确的标示,不做会让代理店及客户产生误解的不正当标示;

                ⑤尊重他人的知识产权,并采取必要的措施防止侵犯他人知识产权;

                ⑥不得以不正当途径获取、使用他人的机密信息。

              (2) 与国内外政府机关及公务员等的关系

                与政治行政机关的关系应当是公正且健康的,绝对不建立或保持不健康关系。小松集团?#32454;?#36981;守相关法律法规,与公务员的交往均保持不会招来嫌疑或怀疑的高度透明的关系。
                小松集团各公司无论是对于本国还是国外的公务?#20445;?#21253;括依照各国法律法规被视为相当于公务员的人?#20445;?#26460;绝包括营销在内的以谋利为?#24247;?#30340;为其提供、提议、?#20449;?#20219;何形式的金钱、物品、便利等相关利益的行为。此外,除自己的员工外,亦不得?#23186;?#26131;对象、代理商以及其他第三方有上述行为。
                为使上述规定得以遵守,小松集团各公司应在依照所在国、地区的法律法规、密切关注国际上反腐动向的基础上另行制定实务?#28798;?#21335;并彻底周知全体员工。

              (3) 合理的出口贸易

                小松集团各公司应对维持国际和平及安全保障予以关注。依照这一原则,?#32454;?#36981;守各个国?#19968;?#32773;地区的相关出口法律法规以及小松集团的方针和内?#25239;?#21017;。小松集团全体员工在交易中应注意不使产品及技术被滥用于大规模杀伤性武器以及常规武器的开发?生产?使用?储备、恐怖主义的支援、以及其他威胁世界和平等用途,同时,?#32454;?#36981;守各国关于出口管理的法律法规以及与此相关的公司规定。

              目录
              • 1.遵守商业社会规则、规范
              • 2. 自由公平的商贸交易
              • 3. 与社会的关系
              • 4. 地球环境保护
              • 5. 公司与员工之间的正确关系
              • 6. 信息的使用处理
              • 7. 内部监管体制的确立和财务报告可靠性的确保
              • 8. 遵纪守法体制

              3.与社会的关系

              (1) 企业?#32435;?#20250;责任 (CSR)

                小松集团的事业?#26469;?#20110;社会的健全与稳定。从这一角度出发,小松为推进自己的事业活动,在企业社会责任(=CSR:Corporate Social Responsibility)的重要性日益增大的今天,必须对企业社会责任有充分、自觉的认识并?#26800;?#20316;为企业公民?#32435;?#20250;责任,同时,把对社会?#27801;中?#21457;展作出贡献视为自己责无?#28304;?#30340;重要责任。
                小松集团将“通过事业活动本身,实现有益于社会之?#24247;摹?#20316;为自己的CSR基本理念,在遵守本行为准则中所记载的规则、重视环保、社会贡献等方面积极开展活动,并积极采取措施让小松集团开展?#32435;?#36848;活动能够为各利益攸关方所理解。
                为加强这些活动的开展,小松集团在小松本社设置统管集团CSR活动的部门——CSR办公室,与各相关部门合作开展各项活动。

              (2) 尊重人权

                小松集团在力所能及的范围内,支持并尊重国际公?#31995;?#20154;权,坚决不侵犯人权。
                小松集团坚决排除一?#34892;?#24335;的强迫性或强制性?#25237;?#25298;绝使用童工。

              (3) 与利益攸关方的关系

                 会受到公司事业活动影响的人员统称为“利益攸关方”。利益攸关方包括客户、股东及投资人、代理店、外协企业、地区社会及员工等。小松集团充分认识到利益攸关方是小松的友好伙伴,公司通过公共关系(?#26657;遙?#25237;资人关系(IR)等活动,妥当、及时且公平地披露准确的信息,努力与利益攸关方建立并保持长期的信赖关系。
                ①客户
                对于小松集团的事业而言,客户是最重要的利益攸关方。小松集团始?#29031;?#22312;客户立场上?#32431;?#34385;问题,在向客户提供必要信息的同时真诚地听取客户的意见,通过环保、安全、富有创造性且具有卓越品质的产品与服务向客户提供最佳的事业运行方案。
                小松重视与客户的关系,但这并不是无原则地言听计从。小松尊重客户的意见,但当依照客户的要求去做会违反商业社会规则、规范、有违客户的利益时,则应向客户进行认真的?#24471;鰨?#24182;有勇气说“不”。
                ② 股东和投资人
                小松集团尽自己最大的努力来保证股东的投资价值,并?#26500;?#19996;利益达到最大化。股东利益的最大化,并不是谋求眼前的短期利益,而是从长远角度出发,实施?#32454;?#36981;守商业社会规则、规范的稳健经营,不断提高公司业绩。
                除法律法规所规定的事项外,我们还会及时、公平地向股东及投资人披露公司经营方针、业绩、分红政策以及涉及经营各个方面的准确信息,实行透明经营。
                ③代理店
                代理店是小松集团的重要事业合作伙伴,是销售服务网络的基础。小松?#32454;?#36981;守与代理店之间签订的协议,真心诚意地努力与代理店建立长期稳定可?#24247;?#20449;任关系。另外,我们对代理店实行必要且合理的支援,在协助代理店开展遵守商业社会规则、规范活动的同时,努力推动代理店按照《小松公司行为准则》的精神开展经营活动。
                在选择代理店时,小松会根据候选者的经营?#32431;觥?#23545;商业社会规则、规范的遵守情况以及商业?#31995;目?#35266;?#21368;希?#24182;据此来做出决定。
                ④外协企业
                外协企业是小松集团的重要合作伙伴,小松真心诚意地努力与外协企业建立长期稳定可?#24247;?#20449;任关系。小松与外协企业保持健康商业关系,与外协企业之间不进行过度的接待及其他违反商业社会规则、规范的行为,并努力推动外协企业按照《小松公司行为准则》的精神开展经营活动。
                在选择外协企业时,小松坚持自由竞争原则,根据候选者对商业社会规则、规范的遵守情况、安全管理、产品质量、成本及交货期等进行商业?#31995;目?#35266;?#21368;希?#24182;据此来做出决定。
                ⑤ 地区社会
                没有与地区社会?#29992;?#30340;和睦相处,就没有企业的?#27801;中?#21457;展。小松集团各公司将通过紧密交流与沟通,实现与地区社会的利益协调,努力成为?#24049;?#30340;企业公民,为所在地区做出自己的贡献。
                ⑥员工
                (请参阅第一部?#20540;?5 节“公司与员工之间的正确关系”了解详细?#24471;鰨?

              (4) 社会贡献

                ①基本理念
                尽管企业所应?#26800;5纳?#20250;责任的具体内容会因国家、地区、企业而有所不同,?#27426;?#20225;业履行其社会责任的关键是实现与社会的共存, 即满足社会的需求并取得社会的信任。如同前面所述,小松集团以“通过事业活动本身,实现有益于社会之?#24247;摹?#20316;为自己在全球范围内的CSR基本理念,在此基础?#24076;?#23558;在世界各地努力成为优秀企业公民、实现与地区社会的和?#22330;?#20026;地区社会做贡献作为企业社会责任的重要内容。为此,小松集团将?#20013;?#22312;世界各地积极开展社会贡献活动。 社会贡献活动的基本理念(?#24247;?#21450;社会贡献五原则):
                ?#24247;模?“小松集团及其员工要认识到作为地区社会一员所应?#26800;?#30340;责任,积极为社会做贡献。”
                社会贡献五原则:
                ?#20013;?#24615;;
                公益性;
                ?#28798;?#24615;;
                员工认可;
                不以广告宣传为?#24247;?
                ② 员工公益活动
                公益活动是员工?#28798;髖卸稀?#33258;觉自?#35206;?#21152;的活动。小松集团对员工参与公益活动表示敬意,并制定各种制度支援员工的公益活动,但不会强制员工参加公益活动。

              目录
              • 1.遵守商业社会规则、规范
              • 2. 自由公平的商贸交易
              • 3. 与社会的关系
              • 4. 地球环境保护
              • 5. 公司与员工之间的正确关系
              • 6. 信息的使用处理
              • 7. 内部监管体制的确立和财务报告可靠性的确保
              • 8. 遵纪守法体制

              4.地球环境保护


                小松集团各公司提供的产品,在为人们实现丰富舒适?#32435;?#27963;做出贡献的同时,其生产、使用、废弃的过程中也增加了环?#36710;?#36127;担,公司应积极努力采取措施减轻环境负担。
                向客户提供于人于环境皆宜的产品及服务是公司的职责。 在《小松地球环境基本方针》中,小松明确了努力保护地球环?#36710;?#24577;度。在这一方针的指引下,小松将环保活动定位于生产经营的最优先课题之一,全面推进环境保护活动的开展。

                【地球环境基本方针的基本理念与行动指?#24076;?#33410;选)】

                《基本理念》

                (1) 为实现社会的?#27801;中?#21457;展做贡献
                将环保活动定位于生产经营的最优先课题之一,在开展事业活动的过程中,采用先进的科学技术,致力于地球环境保护,为社会的?#27801;中?#21457;展做出贡献。
                (2) 兼顾环保和经济
                追求环保(环保性)和经济(经济性)双赢,进行能够满足客户要求的卓越“产品制造”。
                (3) 企业社会责任
                ?#32454;?#36981;守各地区的法律法规,根据各地区的环境课题制定?#28798;?#26631;准,推进环保活动的开展,同时,积极与所有利益攸关方紧密交流,履行企业社会责任。

                《重点领域行动方针》

                降低产品生命周期中温室气体的?#27431;?
                节能生产、零?#27431;?#20197;及提高产品循环利用率
                制定与遵守大气、水环?#36710;茸灾?#26631;准,切实管理化学物质
                开展生物多样性活动

                小松集团各公司应根据上述基本方针,在开展各自的事业活动的过程中努力推进环境保护活动。


              目录
              • 1.遵守商业社会规则、规范
              • 2. 自由公平的商贸交易
              • 3. 与社会的关系
              • 4. 地球环境保护
              • 5. 公司与员工之间的正确关系
              • 6. 信息的使用处理
              • 7. 内部监管体制的确立和财务报告可靠性的确保
              • 8. 遵纪守法体制

              5.公司与员工之间的正确关系


                员工是担负公司事业发展的重要力量,是小松不?#21830;?#20195;的宝贵?#32856;弧?#23567;松集团各公司在尊重每一位员工的基?#25937;?#26435;的同时,尊重员工的个性和人格,公平对待每一位员工。
                公司在努力加强与员工的交流、为员工营造安心、安全的职场环?#36710;?#21516;时,通过培训、?#34892;?#25552;高每一位员工的能力,使大家切实感受到工作的价值与自豪?#26657;?#24182;为员工提供能够充分发挥其自身能力的发展 空间。

              (1) 全球性人事方针

                人事制度?#20174;?#30528;各地区不同的历史与文化,应该正确理解并认识到制度的差异。
                小松集团各公司基于以下基本方针,建立?#20174;?#21508;地区情况且适合于该地区的人事制度。
                ①将员工作为个人,在尊重其基?#25937;?#26435;的同时,尊重其个性、人格及个人隐?#20581;?
                ②公正评价、公平对待(包括平等的雇佣关系)每一位员工。杜绝因国籍、人种、民族、肤色、?#21592;稹?#24615;取向、?#21592;鶉贤?#24180;龄、宗教信仰、血统、有无残疾、婚姻?#32431;?#25110;其他理由而设置不当的差别等行为。
                ③努力为员工提供可与个?#26494;?#27963;相平衡、又具有充实业务的职场。无论是职场内还是职场外,小松集团杜绝任何形式?#32435;?#25200;行为(包括性骚扰、暴力或其他虐待行为)。
                ④各项制度?#32435;?#35745;以及运用应取得员工的理解;制度制定后应正确地传达给员工,尽可能地公开。
                ⑤?#32454;?#36981;守当地关于?#25237;?#32773;权利的法律法规,真诚地与员工个人或代表的对话以及协商。
                ⑥不雇用童工,不强制?#25237;?
                ⑦设定各地区有相应竞争力的?#25237;?#26465;件。
                如发现存在违反上述基本方针的情形或行为时,小松集团各公司应立即展开调查并采取必要的对应措施。

              (2) 安全卫生方针

                ①小松集团首先要“确保向员工提供能够使其安心工作的环境”并“推进员工健康管理活动”。
                ②因此,小松集团上下一致努力,积极开展“安全卫生、健康管理”活动。
                ③小松集团各部门负责人,?#21152;Ω媒?#19978;述课题视为首要任务,带头积极行动。

              (3) 员工安全措施的充实

                小松集团各公司应对恐怖主义、冲突、暴乱、自然灾害等可能危及员工生命、身体等?#32511;?#30340;发生可能性时刻保持关注,一旦发生此类?#32511;?#24212;以最大程度地减小员工的受害为目标,努力做好日常员工安全措施充实工作。

              (4) 公司资产与利益的保护

                小松集团各公司应告知每一位员工均要保护公司资产与利益免受贪污、毁损、损失等,并且遵守如下事项:
                ① 保护公司的资产
                公司的资产,包括设备、备品备件、?#24335;?#20197;及信息等,只可用于 公司的业务,不?#23186;?#20854;运用于其他?#24247;摹?#21478;外,小松集团各公司必须按照公司规定对这些资产进行?#32454;?#31649;理,以避免公司资产的毁损,避免这些资产被遗失、泄漏、盗取以及不正当利用。
                ②公司知识产权的保护与?#34892;?#36816;用
                知识产权是公司的重要财产,为了将与公司业务相关的发明设?#21697;?#26696;、创作等作为公司的权利保护起来,应当按照公司内?#25239;?#31456;制度,尽快办理将其权利化的手续。另外,应当采用最?#34892;?#30340;方法使公司所拥?#26800;?#30693;识产权能得到最大程度利用,并及时采取相应保护措施以避免公司知识产权被他人侵犯或不正当利用。


              目录
              • 1.遵守商业社会规则、规范
              • 2. 自由公平的商贸交易
              • 3. 与社会的关系
              • 4. 地球环境保护
              • 5. 公司与员工之间的正确关系
              • 6. 信息的使用处理
              • 7. 内部监管体制的确立和财务报告可靠性的确保
              • 8. 遵纪守法体制

              6.信息的使用处理

                

              (1) 信息的保护与管理

                信息及其基础设施(以下统称为“信息资产?#20445;?#26159;小松集团的重要财产,小松集团各公司应告知全体员工按照法律法规以及公司内?#25239;?#31456;制度,妥善保护、管理信息资产。包括过失在内,特别要注意不得有下?#34892;?#20026;:
                ?未经许?#19978;?#31532;三人(公司内外个人或者单位)披?#27573;?#20844;开发布的信息;

                ?将相关信息用于自身工作以外的?#24247;模?br />

                ?未经许可修改信息;

                ?妨碍业务上对信息资产的使用

                ?对公司网络系统不采取正确?#34892;?#30340;预?#26469;?#26045;来防范网络攻击、黑客入侵和其他非法访问。

                各?#20013;?#24687;的相应保护及信息管理方面的注意事项

                ①公司信息
                与技术、营业等相关的信息是小松集团的重要财产,只?#23665;?#36825;些信息?#34892;?#36816;用于公司业务,未经许可,不得擅自公开、修改、破坏或销毁。

                ②客户及商务交?#36861;?#20449;息
                对于通过商务交易等取得的客户事业相关信息(包含机械信息、施工管理信息、生产管理信息)及商务交?#36861;?#20449;息,公司负有根据相关法律法规及?#36132;?#31561;予以妥善管理的义务。要充分注意客户和商务交?#36861;?#20449;息的使用处理,除法律法规有强制性规定外,未经许可不得向第三人披露或用于其他?#24247;摹?/p>

                ③员工信息
                公司?#26800;?#30528;妥善管理员工个人信息且不?#23186;?#20854;用于非正当?#24247;?#29992;途的义务。对于在业务上获取的员工个人信息,除取得?#25937;?#21516;意或法律法规有强制性规定外,未经许可,不得向第三人披露或用于其他?#24247;摹?/p>  

              (2) 信息资产的?#34892;?#20351;用

                公司信息资产服务于企业经营工作,不得用于违法行为或其他违反商业社会规则、规范的行为,也不得用于私人?#24247;摹?#21508;员工必须按照公司内?#24247;?#35268;章制度,根据其职责正确地使用、运用信息资产。  

              (3) 禁止内幕交易

                任何员工均不得依据未经公开的公司内外信息,进行内幕交易或有可能涉嫌内幕交易的交易。

               

              (4)向公司内外披露正确的信息

                除涉及法律法规、?#36132;?#31561;规定的保密事项或属于企业机密的事项外,小松集团应积极向股东、投资人等利益攸关方公开涉及整个生产经营的信息,对于咨询则应在注意公平性的同时妥善迅速地对应。同时,也要向全球员工积极披?#26029;?#20851;信息。
                另外,小松集团为防止因不正确的披露或员工滥用社交媒体而导致对小松集团的误解,甚至对小松集团声誉造成损害,特制定相关指?#24076;?#24182;让每一位员工知晓且贯彻执?#23567;?

              目录
              • 1.遵守商业社会规则、规范
              • 2. 自由公平的商贸交易
              • 3. 与社会的关系
              • 4. 地球环境保护
              • 5. 公司与员工之间的正确关系
              • 6. 信息的使用处理
              • 7. 内部监管体制的确立和财务报告可靠性的确保
              • 8. 遵纪守法体制

              7.内部监管体制的确立和财务报告可靠性的确保

               

              (1) 公司内部监管的保证

                为确保按照合并报表基准实施妥善的公司内部监管,小松集团努力按照公司法及相关法律法规确立并维持内部监管体制,尤其应①维持、提高经营的透明性、健全性、高效性,②遵守集团范围所处的商业社会的规则、规范,③实施妥善的风?#23637;?#29702;等。
                因此,小松集团各公司必须建立、完善?#34892;?#30340;内部监管体制。

              (2) 财务报告可靠性的确保

                小松集团作为上市公司,有义务根据公司法以及相关法律就与财务报告相关的内部监管及程序的?#34892;?#24615;提出报告(内部监管报告),在财务报告的可靠性方面负有非常重要的责任。
                为了保证财务报告的正确性,不仅仅是财务工作人?#20445;?#21253;括小松集团各公司的经营负责人以及全体员工在内必须根据法律法规及公司内?#25239;?#31456;制度等,正确处理业务记账、费用处理等会计与税务方面的工作。
                小松集团各个公司必须在认识上述内容的基础?#24076;?#24314;立、完善确保本公司财务报告可靠性的内部监管体制,同时必须根据相关法律法规、适用的会计准则以及公司内?#25239;?#31456;制度,及时并正确地做出财务、税务和会?#21697;?#38754;的记?#25216;?#25253;告。
                小松集团各公司的CEO和CFO有义务就本公司每年财务报告符合相关法律法规及适用的会计准则向小松制作所的CEO及CFO进行宣誓,同时当财务报告可靠性方面存有重大缺点或缺陷时,有义务向小松本社进行汇报。

              目录
              • 1.遵守商业社会规则、规范
              • 2. 自由公平的商贸交易
              • 3. 与社会的关系
              • 4. 地球环境保护
              • 5. 公司与员工之间的正确关系
              • 6. 信息的使用处理
              • 7. 内部监管体制的确立和财务报告可靠性的确保
              • 8. 遵纪守法体制

              8. 遵纪守法体制


              (1) 遵纪守法委员会与遵纪守法担当负责人

                为确保集团整体贯彻遵守商业社会规则、规范,小松集团在日本总部(或称本社)设置“遵纪守法委员会?#20445;?#36127;责审议、解决相关问题。遵纪守法委员会委员长由小松本社社长担任。
                同时,小松集团在总部公开任命集团公司领导负责遵纪守法工作,指导小松集团的遵纪守法活动。

              (2) 遵纪守法委员会的职责

                为确保小松集团整体贯彻遵守商业社会规则、规范,遵纪守法委员会履行下述职责:
                ①审议并决定关于?#32454;?#36981;守商业社会规则、规范的方针;
                ②构建并完善小松集团的遵纪守法体制;
                ③将关于?#32454;?#36981;守商业社会规则、规范的标准与方针等向员工以及集团各公司传达,并实施教育与启蒙活动
                ④内部举报制度的推进及运用;
                ⑤有关遵守商业社会规则、规范的个别问题的对应(咨询、建议以及问题发生时的对应处理),防止同样问题的重复发生。

                作为常设机构,小松集团在总部(或称本社)设置遵纪守法室。

              (3) 对内部举报的对应

                为在发生违反以及?#20260;?#36829;反商业社会规则、规范情况时能够及时受理相关咨询、举报,且迅速对相关事实进行调查并做出合理应对,小松在总部常设——遵纪守法热线。

              (4) 对内部举报者的保护

                对通过遵纪守法热线进行咨询、举报的小松集团公司员工,除出于不正当?#24247;?#36827;行的举报外,公司?#20449;底?#35810;、举报者?#25937;?#19981;会因此受到任何形式的报复或伤害。

              (5) 小松集团各公司体制的充实

                为进一步促进遵守商业社会规则、规范活动的开展,小松集团各公司高层管理干部应该以身作则,营造与员工公开坦诚交流的氛围。构建遵纪守法体制、明确遵纪守法责任部门,并在公司内部公布周知。同时密切联系小松本社,使上述(1)至(4)项得于贯彻,完?#32856;?#33258;对应的遵纪守法规定。
                 关于内部举报体制的落实,集团各公司相互协助,在各地区开通不受语言限制的咨询、举报热线,配备经验丰富的人?#20445;?#23545;处理流程明文化。
                 小松集团各公司在不与[小松公司行为准则]相?#25191;?#30340;范围内,依据各国和地区的实?#26159;?#20917;,制定符合本国和地区商业规则以及业务模式的补充性行为准则。补充性行为准则的制定以及改版或者废除必须事先与小松总部(或称本社)进行充分沟通,并得到小松总部(或称本社)批准后方可实施。

              第二部分内容面向小松集团员工,如下做简要?#24471;鰲?/p> 1.  遵纪守法五原则
              2.  基本职业道德
              3.  利益冲突
              4.  遵守《反不正?#26412;?#20105;法》和保持公平竞争
              5.  禁?#22815;?#36162;行为
              6.  出口管控
              7.  产品安全和可靠性
              8.  环境保护
              9.  非歧?#26377;?#30340;均等的就业机会
              10. 职场骚扰
              11. 员工隐私权
              12. 安全和健康
              13. 电子通讯工具
              14. 商业机密和专?#34892;?#24687;
              15. 禁止内幕交易
              16. 信息披露
              17. 内部监管体制的确立
              18. 确保财务报告的可靠性


              . 1998年1月1日初版发行
              . 1999年1月1日第二版发行
              . 2000年6月1日第三版发行
              . 2001年10月1日第四版发行
              . 2003年2月1日第五版发行
              . 2004年12月1日第六版发行
              . 2007年1月15日第七版发行
              . 2008年10月1日第七版第2次印刷发行
              . 2011年4月1日第?#31246;?#21457;行
              . 2014年4月1日第?#34384;?#21457;行
              . 2017年10月1日第十版发行

              沪公网安备 31011502002841号

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